昨夜突发！2家券商被证监会立案

2026-08-01

文章摘要

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　　两家券商公告被证监会立案。

　　7月31日晚，湘财股份公告称，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国证监会决定对其立案。湘财证券将积极配合相关工作，公司及子公司经营情况正常。

　　7月31日，湘财股份涨0.11%，股价报8.72元/股，最新市值为249亿元。

　　同日，国盛证券公告称，公司于2026年7月31日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。公司将积极配合调查，目前经营情况正常。

　　7月31日，国盛证券跌0.58%，股价报12.1元/股，最新市值为234亿元。

　　值得注意的是，同日，证监会集中披露9张罚单，据券商中国报道，其中国元证券、国融证券、甬兴证券3家券商被采取责令改正措施，3名相关投行业务负责人难辞其咎，也受到处罚。广发证券、世纪证券、红塔证券3家券商则被出具警示函。上述处罚均指向投行业务违规问题，其中质控环节的问题尤为突出。

　　具体来看，从处罚力度而言，国元证券、国融证券、甬兴证券受到的处罚最重，均被证监会采取责令改正的行政监督管理措施。三家券商的共性问题均是“承销保荐项目尽职调查不充分或不到位；质控、内核把关不严格”。此外，国元证券还存在“廉洁从业问题排查整改不到位”的问题；国融证券还存在“报送材料审批管理不到位”的现象；甬兴证券还存在“薪酬管理不规范”的情形。